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– Identifier et évaluer les risques de non-conformité et les contrôles mis en place pour les gérer
– Mettre en place un système de prévention des risques de non-conformité ;
– Contribuer à l’élaboration (Design) des plans de contrôle pour les différents risques de non-conformité (Thématiques, fréquences…)
– Coordonner avec le Contrôle Permanent pour la planification et la mise en œuvre du plan de la Conformité
– Assurer une veille règlementaire afin de mettre la banque en conformité avec toute nouvelle norme
– Implémenter un dispositif de gestion des conflits d’intérêt ;
– Déployer le dispositif Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)
– Déployer le dispositif de Protection des Intérêts Clientèles ;
– Déployer le dispositif d’intégrité des marchés ;
– Organiser la remontée et le traitement des dysfonctionnements de conformité ;
– Contrôler la conformité des nouveaux produits (Comité de Conformité)
– Former le personnel de la banque et communiquer avec lui afin de lui faire acquérir une culture de la conformité
– Implémenter la lutte anti-corruption au sein de la banque ;
– Suivre les préconisations Commission Bancaire et Audit relatives à la Direction de la conformité
– Déployer les instructions Groupes dans la banque ;
– Effectuer les reportings périodiques et proposer des pistes d’amélioration ;
– Encadrer les équipes d’analystes ;
– Veiller à la transmission des informations afin d’assurer la continuité des activités
– Participer aux réunions de la Direction, et autres comités selon les besoins de la banque
– S’assurer des recommandations de l’audit et des différents comités dans les délais impartis
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